免费下载:2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟试题及考点解析

传知网校
2019-11-29
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  在2020年基金从业资格考试中,其中《基金法律法规》作为基金从业考试的必考科目,是每位考生必须攻克的。科目性质偏文,主要以记忆为主,虽然不是很难,但是需要记忆的内容还是比较多且杂的,建议各位小伙伴还是要提前准备,打好基础。每天都要做一些基金从业考试模拟试题,这样才可以通过平时的练习,通过考试。

2019年基金从业资格考试法律法规模拟试题

  1.下列不属于金融市场的是()。

  A.上海黄金交易所

  B.北京石油交易所

  C.中国外汇交易中心

  D.银行间同业拆借中心

  正确答案:B

  考点解析:略

  2.以下关于投资概念的描述,错误的是()。

  A.投资未来收益具有不确定性

  B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间

  C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率

  D.投资的产出会大于投入

  正确答案:D

  考点解析:投资是指投资者当期投入一定数额的资金而期望在未来获得回报,所得回报应该能补偿投资资金被占用的时间,预期的通货膨胀率以及期望更多的未来收益,未来收益具有不确定性。所以 ABC正确,D错误

  3.按交易标的物分类,金融市场类别不包括()。

  A.票据市场

  B.黄金市场

  C.艺术品市场

  D.外汇市场

  正确答案:C

  考点解析:按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等,所以 ABD正确,C错误

  4.关于公司型基金,以下表述错误的是()。

  A.基金投资者是基金公司的股东

  B.依据基金合同成立

  C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

  D.公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权

  正确答案:B

  考点解析:公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。公司型基金公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权。所以 ACD正确,B错误

  5.关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述错误的是()。

  A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况,银行则不需要

  B.银行储蓄的目标客户是保守型客户,基金目标客户是激进型客户

  C.基金是一种受益凭证,银行储蓄是一种信用凭证

  D.基金收益具有一定的波动性,银行储蓄利率相对固定

  正确答案:B

  考点解析:基金目标客户为保守型、稳健型和激进型,所以 B错误

2019年基金从业资格考试法律法规模拟试题

  6.某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩,下列做法合规的是()。

  A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会

  B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理

  C.同向和反向交易

  D.研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供

  正确答案:D

  考点解析:略

  7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息,下列描述错误的是()。

  A.高级管理人利害关系人的基本信息

  B.管理基金基本信息

  C.股东或合伙人基本信息

  D.高级管理人员基本信息

  正确答案:A

  考点解析:各类私募基金管理人应当根据基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》(试行)的规定,向基金业协会申请登记。应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。所以 BCD正确,A错误

  8.基金管理人职责终止事由,下列不属于的是()。

  A.依法撤销

  B.持有人大会解聘

  C.连续 2年亏损

  D.依法取消基金管理资格

  正确答案:C

  考点解析:依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。所以 ABD正确,C错误

  9.申请开展基金销售业务的机构应()。

  A.缴纳风险抵押金

  B.制定完善的资金清算流程

  C.具备符合资质的投资管理人员

  D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准

  正确答案:B

  考点解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,

  10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行

  为,甲最佳行为是()。

  A.无需主动向监管机构提供违法违规线索

  B.无需举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合

  C.立即向上级部门或者监管机构报告

  D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告

  正确答案:D

  考点解析:略

  同时,学习重在反复,要时常回顾学过的内容,温故而知新。做错的题目要整理到一起,考前再过一遍。调整心态,从容应对,好成绩非你莫属。只要扫描下方二维码即可获得基金从业考试证券投资基金的考试真题以及免费公开课!还在等什么?快来和传知网校小伙伴们一起考取基金从业资格证书吧!

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