基金知识:2020年基金从业考试《私募股权投资基金》重点知识归纳

传知网校
2019-11-29
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  2019年基金从业专业人员资格考试时间为11月23日-11月24日,今天的基金从业考试已经全部结束了,同时,在备考2020年考试之际,传知网校小编为考生们带来一些关于基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》的一些重点知识点归纳,一定要在考前记住。会在考试中发挥出很大的用处。

2020年基金从业资格考试科目三重要知识点

  第十章 行业自律管理

  第一节 行业自律概述

  一、 行业自律的法律依据

  2013年6月1日,新修订《证券投资基金法》增设第12章“基金行业协会”。

  2014年8月21日,证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》,基金业协会对股权投资开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

  二、 基金业协会的法律地位和职责

  基金业协会是行业的自律性组织,是社会团体法人。

  1)教育和组织会员遵守法律法规,维护投资人合法权益。

  2)维护会员合法权益,反映会员建议和要求。

  3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违法自律规则和协会章程的,纪律处分。

  4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

  5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。

  6)对会员之间、会员与客户之间发生的业务纠纷进行调解。

  7)办理非公开募集基金的登记、备案。

  8)协会章程规定的其他职责。

  三、 自律性规范文件颁布的背景与过程

  为保护投资者合法权益,促进私募规范发展,发挥行业自律的基础作用,完善行业自律管理的规则体制,规范、诚信、创新的发展环境,根据《基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》颁布一系列自律性规范文件。

  第一节 登记备案管理

  一、 基金管理人备案股权投资基金的时间要求

  管理人应在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过登记备案系统备案。

  管理人提供资料完备的,协会应自收齐资料20个工作日内,通过网站公示管理人基本情况的方式,办结登记手续。

  自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布起,新登记的管理人在办结登记手续起6个月内仍未备案首只私募基金产品的,协会将注销该管理人的登记。

  公司型基金自聘管理人团队的,该基金在履行备案手续时。还需作为管理人履行登记手续。

  二、 因未备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果

  被注销的管理人若因真实业务需要,可重新申请管理人登记。对符合要求的申请机构,协会将在官方网站公示管理人基本情况的方式,再次办结登记手续。

  三、 基金管理人的信息报送义务

  (1)及时履行信息报送义务

  管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是行业自律监管的重要基础性措施之一。管理人通过该登记系统及时履行管理人及其管理的基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  (2)违反信息报送义务的处罚

  自“登记公告”发布之日起,在管理人完成季度、年度及财务报告、重大事项报告等信息报送整改要求之前,基金业协会将暂停受理基金产品备案申请。

  已登记的管理人存在如下情况之一的,基金业协会将其列入异常机构名单,通过管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的产品备案申请:

  未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计2次的;

  因违反《企业信息公示暂行条例》,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

  未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  新申请管理人登记的机构存在下列情况之一的,不予登记:

  新申请的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;

  成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的。

  一旦被列入异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后方能恢复正常机构公示状态。

2020年基金从业资格考试科目三重要知识点

  四、 基金管理人提交年度财务报告的要求

  (1)按时提交经审计的年度财务报告

  应于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告。

  (2)违反年度财务报告提交义务的惩罚

  已登记的,异常机构,暂停受理备案。整改之后,至少6个月恢复正常机构状态。新申请登记满一年的,不予登记。

  五、 法律意见书要求出台的背景

  基金业协会要求管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,对基金登记备案制度的完善和发展。有利于保护投资者合法权益,规范守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。

  一方面,大量申请管理人登记的机构欠缺诚信约束,提交申请材料不真实、不准确、不完整,协会办理登记面临较高道德风险。前期,协会对登记备案不作事前实质性审查,依赖于申请机构的自身承诺。在全社会诚信体制尚未健全的现状下,存在瞒报、漏报甚至虚假陈述的情况,很难实现对申请机构的诚信约束,造成后续自律管理、行政监管和司法办案的被动和无奈。

  另一方面,引入法律中介机构的监督和约束,是基金行业自律和社会监管的重要力量。律师事务所是持牌的专业法律服务提供者,进行第三方尽职调查,提供法律意见书,可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束,有助于提升申请材料信息质量和合规性,提高登记办理工作效能。

  2020年基金从业资格考试从业报名开始到考试,一般是2个月左右的时间,从报名截止到考试,  一般是3个星期的时间。因此大多数考生的复习时间也就在3个星期一2个月不等的时间里进行。 尤其是到报名快要截止才报名的考生,复习时间只剩下这几周的时间,看教材、听课根本不够用。所以考生们要抓紧时间积极备考。争取一次性通过考试。

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